2021年上海新设立对外投资备案核准申请办理所需材料
对外投资备案（核准）对象主要分为三种：

1.设立终目的地企业需备案（核准）

为掌握对外投资资金真实去向，同时也有利于有关部门为对外投资企业提供精准服务和保障，《暂行办法》明确对外投资备案（核准）实行终目的地管理原则，进行”穿透式“管理。
根据《暂行办法》规定，除另有规定的以外，对外投资的市场主体、决策主体、执行主体和责任主体，按照”有关部门引导、企业主导、市场化运作“的原则开展对外投资，在境外设立（包括兼并、收购及其他方式）企业前，应按规定向有关主管部门提交相关信息和材料；符合法定要求的，相关主管部门为其办理备案或核准。
这里所述的企业为终目的地企业，终目的地指境内投资主体投资终用于项目建设或持续生产经营的所在地。
这就是所谓的终目的地管理原则。


2.空壳公司不备案（核准）

穿透性管理意味着对于终目的地企业设立的路径上所进行的投资行为不予理会。
具体而言，就是对于境内投资主体投资到终目的地企业的路径上设立的所有空壳公司，管理部门均不予备案或核准。


3.终目的地企业再投资不备案（核准）

同时，这种管理不是无限穿透，终目的地企业再开展的投资活动不属于现行对外投资管理范畴，无需办理对外投资备案或核准手续。


ODI备案的流程

1.发改委立项（向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书）

2.商务部审批发证（商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年在境外开展投资）

3.外汇管理局备案（银行放外汇，外管局监管。
投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。
外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》）

4.实施ODI。


提示：企业境外投资证书的有效期是两年，如果两年之内没有相适应的项目了，该证书就作废，届时如果有新的项目，企业需要重新办理ODI投资备案。


ODI备案申请的优势

1.以合法的方式完成境内资金出境或实现境内资金不出境，境外获取外币的目的；

2.开拓境外市场，获得当地政策或税务优惠，加快资本积累速度；

3.方便与境外客户的业务转账，减少转账手续和成本；

4.提高国内企业形象，增加企业附加价值；

5.充分吸收国外的先进技术和管理经验以及及时掌握外部信息；

6.有效利用两种资源两个市场，规避国外贸易壁垒；

7.统筹境内外企业发展，优化资源配置；

8.后续境外资金返程回国投资可以享受省市各级财政部门给予的相应资金补贴。


境外投资备案（核准）对象

境外投资备案，英文全称OverseasDirectInvestment，也就是我们常说的ODI。
其具体是指在中华人民共和国境内依法设立的企业，备案通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。


2021境外投资备案所需材料

1、申请境外投资备案的企业需要准备境外投资备案表的电子档，该备案表可以通过网上对外投资合作信息服务系统进行填写打印，将打印后的备案表进行盖章后上传到系统中即可；

2、申请境外投资备案的企业需要将企业的营业执照复印件进行扫描上传至上述系统中。


2021境外投资核准所需材料

1、申请境外投资核准需要提交纸质申请书原件2份，申请书需要填写申请单位的主题情况、境外企业名称、股权结构、投资金额及其来源、企业经营范围、经营期限、投资具体内容等；

2、申请境外投资核准需要提交纸质境外投资申请表原件2份，申请表可通过网上对外投资合作信息服务系统填写下载打印，并加盖申请企业公章；

3、申请境外投资核准需要提交纸质纸质境外投资相关合同或协议原件2份；

4、申请境外投资核准需要提交纸质相关部门对境外投资所涉的属于中华人民共和国限制出口的产品或技术准予出口的材料原件2份；

5、申请境外投资核准需要提交纸质企业营业执照复印件2份